速看！7.31 8.06的新规、动态相关合规风险与预警信息

为积极响应中央关于企业合规建设的重要指示精神，推动企业持续强化合规管理，“深圳商务”微信公众号特别推出《合规风险及预警信息》栏目。该栏目旨在为企业提供国内外涉及深圳企业经营和发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警信息，增强企业抵御合规风险的能力，支持深圳市“走出去”企业的发展。

新规速递

1. 国家网信办发布《个人信息保护合规审计管理办法（征求意见稿）》国家互联网信息办公室发布了《个人信息保护合规审计管理办法（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。该办法要求处理超过100万人个人信息的企业每年至少进行一次个人信息保护合规审计，其他企业则每两年至少进行一次。建议企业根据此办法制定内部个人信息合规审计制度，并定期审查企业内部个人信息保护制度的有效性。
2. 最高检发布《企业法律风险提示》最高人民检察院发布了《企业法律风险提示——从控申检察办案看企业法律风险预防》，分析了企业在生产经营过程中常见的诉讼风险，并提供了相应的风险提示。鼓励企业尤其是中小微型企业提高法律风险意识，规范生产经营行为，降低涉诉风险。
3. 最高检发布《关于依法惩治和预防民营企业内部人员侵害民营企业合法权益犯罪的意见》最高检发布的意见强调加大对民营企业内部人员实施职务侵占、挪用资金等腐败行为的惩处力度，推动健全涉案财物追缴处置机制，为涉案民营企业挽回损失。建议民营企业建立健全合规管理制度，加强廉洁文化建设，配合相关宣传教育工作。

执法动态

1. 四部门发布无人机临时出口管制公告商务部、海关总署、国家国防科工局、中央军委装备发展部联合发布公告，对特定无人驾驶航空飞行器实施临时出口管制。出口经营者需办理出口许可手续。提醒从事无人机出口贸易的企业重新评估出口管制合规风险，确保遵守相关规定。
2. 广州一证券公司因合规内控制度不完善被责令改正广东证监局对广州市某证券咨询顾问有限公司采取责令改正措施，因其存在合规内控制度不完善等问题。建议证券公司应借鉴此次事件，强化内部管理制度建设，规范从业人员管理，确保执业活动符合监管规定。

域外动态

1. 印度对进口笔记本、平板电脑等实施许可证要求

• 印度政府宣布对进口笔记本电脑、平板电脑和个人电脑实施许可证要求，自11月1日起生效。在此之前，进口商无需申请许可证即可清关。
• 建议向印度出口此类产品的企业尽快进行出口风险评估，设立出口管制风险管理体系，与交易相对方进行必要的业务调整和商业谈判，以应对政策变化带来的影响。

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